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基金公司总经理岗位笔试真题及详细参考答案

考试说明

1、考试时长：120分钟，满分100分

2、适用岗位：公募基金/私募基金公司总经理、常务副总经理

3、考核侧重：合规风控底线、经营管理能力、投研体系搭建、市场合规运营、风险处置实操、行业政策落地，摒弃理论空话，贴合实操管理场景

4、答题要求：客观题规范作答，主观题、案例题结合行业规则、公司经营实际落地分析

一、单项选择题（共10题，每题2分，共20分）

1、根据《证券投资基金法》及公募基金监管规则，基金公司日常经营管理的第一责任人是（）

A、董事长B、总经理C、督察长D、合规总监

2、私募基金管理人高级管理人员、执行事务合伙人委派代表，最近（）年无重大失信记录、无重大违法违规记录，为任职基本合规条件。

A、2年B、3年C、5年D、1年

3、公募基金公司开展销售业务，下列行为符合监管要求的是（）

A、向投资者承诺最低收益

B、针对普通投资者主动推介高风险私募产品

C、根据投资者风险测评结果匹配对应风险等级产品

D、口头简化风险告知，省略书面风险揭示书签署

4、基金公司固有资金与受托管理的基金资产，必须严格执行（）原则，严禁利益输送。

A、统一管理B、混同运作C、独立运作、分账管理D、合并核算

5、私募基金管理人发生控股股东、实际控制人变更的，应当在（）个工作日内向基金业协会履行变更备案手续。

A