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证券投资顾问考试培训试卷全套下载

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循的基本原则是（）。

A.最高收益原则

B.客户利益优先原则

C.自我利益优先原则

D.风险最小化原则

2.下列关于证券投资顾问执业监管的说法中，错误的是（）。

A.证券投资顾问应当向客户说明其执业资质

B.证券投资顾问不得与客户约定分享投资收益或者分担投资损失

C.证券投资顾问提供投资建议，不得依据虚假信息、内幕信息或者市场传言

D.证券投资顾问可以将客户资金用于自身投资

3.根据《证券法》，证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中，不得通过（）等方式进行不正当竞争。

A.承诺收益或者不承诺亏损

B.介绍过往业绩

C.集中营销或者夸大宣传

D.向他人泄露客户的证券交易信息

4.下列关于风险承受能力评估的说法中，正确的是（）。

A.风险承受能力评估结果仅作为投资建议的参考依据

B.评估结果的有效期最长不得超过1年

C.证券投资顾问应当根据评估结果，向客户提供适当的投资建议

D.评估过程可以由非证券从业人