2026年证券从业《证券发行与承销》历年真题汇编.docxVIP

2026年证券从业《证券发行与承销》历年真题汇编

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入括号内。每小题1分，共60分）

1.根据《证券法》，下列关于证券公司从事证券承销业务的资质要求，表述错误的是（）。

A.必须具备证券业务许可证

B.必须注册资本不低于人民币1亿元

C.必须具有健全的内部控制制度

D.必须具有符合法律法规规定的证券承销业务人员

2.首次公开发行股票的询价过程中，主承销商组织发行人及其主承销商参与初步询价的机构投资者数量，原则上不少于（）家。

A.10

B.20

C.30

D.40

3.在我国，上市公司发行可转换公司债券，发行后累计债券余额不得超过公司净资产额的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4.某上市公司拟通过增发方式筹集资金，增发新股后，公司资产负债率将显著提高。根据相关规定，该公司本次增发的发行价格应不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价的（）倍。

A.20，1.1

B.20，1.2

C.30，1.1

D.30，1.2

5.证券公司