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证券投资顾问资格证标准预测试卷精选

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.证券交易

B.开设证券营业部

C.提供基于客户情况的投资建议

D.代理客户进行证券买卖

2.根据《证券法》，下列哪项行为不属于证券投资顾问业务活动？（）

A.分析证券市场趋势

B.向客户推荐具体证券品种

C.为客户提供证券投资决策依据

D.代理客户申报

3.下列关于证券投资顾问与证券经纪人区别的说法中，错误的是（）。

A.证券投资顾问提供投资建议，证券经纪人主要从事经纪业务

B.证券投资顾问需具备更高的专业能力，通过资格认证

C.证券投资顾问的收入主要来源于客户付费，证券经纪人主要来源于佣金

D.两者都必须遵循客户适当性原则

4.《证券投资顾问业务管理办法》规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当确保投资顾问人员（）。

A.具有证券从业资格

B.通过证券投资顾问资格认证

C.具备相应的专业知识和技能

D.以上都是

5.客户适当性管理的核心原则是（