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2027年证券从业资格考试冲刺试题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

单选题（40题）

1.根据《证券法》，下列关于证券公司设立条件的表述，正确的是（）。

A.证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元

B.证券公司设立需经国务院证券监督管理机构批准

C.证券公司可以从事所有类型的证券业务

D.证券公司分支机构设立无需备案

2.下列行为中，属于证券从业人员禁止行为的是（）。

A.参加证券业协会组织的培训

B.向客户提供投资建议

C.泄露客户交易信息

D.遵守行业自律规范

3.在注册制下，科创板IPO上市企业需满足的市值指标不包括（）。

A.市值不低于10亿元

B.市值不低于15亿元

C.市值不低于20亿元

D.市值不低于30亿元

4.下列关于投资者适当性管理的表述，错误的是（）。

A.专业投资者可豁免适当性匹配义务

B.普通投资者风险承受能力分为五级

C.证券公司需向普通投资者履行风险告知义务

D.投资者分类标准由证券公司自行制定

5.证券公司从事自营业务时，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

6.根据《证券公司