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2026年金融合规与法律知识综合测试试卷及答案.docx

2026年金融合规与法律知识综合测试试卷及答案.docx

    2026年金融合规与法律知识综合测试试卷及答案

    一、单项选择题（共20题，每题2分，共40分）

    1.根据2025年修订的《反洗钱法实施细则》，金融机构在客户身份重新识别时，对高风险客户的重新识别周期不得超过（）。

    A.6个月

    B.12个月

    C.18个月

    D.24个月

    2.某互联网银行通过用户手机通讯录信息评估信用风险，根据《个人金融信息保护技术规范》，该行为违反了（）原则。

    A.目的明确

    B.最小必要

    C.公开透明

    D.质量保障

    3.关于资管产品穿透式监管，下列表述正确的是（）。

    A.仅需识别直接投资者身份

    B.对嵌

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