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内控管理执行力度绩效衡量表

考评内容

指标类型

具体指标

分值

考核者

依据来源

内控流程执行（30%）

流程合规率

检查内控流程执行是否符合公司制度，无遗漏或违规操作。

20

上级主管

主管的感受/记录

内控流程执行（30%）

流程执行及时率

流程执行是否按时完成，无延误或未及时反馈的情况。

15

上级主管

主管的感受/记录

内控流程执行（30%）

流程文档完整性

所有内控流程文档是否完整、准确、及时归档。

10

上级主管

主管的感受/记录

内控流程执行（30%）

流程反馈闭环率

流程执行后是否及时反馈问题并闭环处理。

15

上级主管

主管的感受/记录

内控流程执行（30%）

流程优化建议数量

是否提出合理、可行的流程优化建议并推动改进。

5

上级主管

主管的感受/记录

风险防控能力（25%）

风险识别准确率

是否准确识别潜在风险并及时上报。

15

上级主管

主管的感受/记录

风险防控能力（25%）

风险应对及时率

风险发生后是否及时采取应对措施。

15

上级主管

主管的感受/记录

风险防控能力（25%）

风险预警响应率

是否及时识别风险并发出预警。

15

上级主管

主管的感受/记录

风险防控能力（25%）

风险整改闭环率

风险整改是否闭环处理，无遗留问题。

15

上级主管

主管的感受/记录

风险防控能力（25%）

风险预防建议数量

是否提出合理、可行的风险预防