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2026年证券投资咨询从业资格考试《证券实务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券投资咨询业务的表述，错误的是（）。

A.证券投资咨询业务是指证券公司及其从业人员为客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议等服务的行为

B.证券投资咨询业务需要遵守《证券法》和《证券投资咨询业务管理办法》等相关法律法规

C.证券投资咨询业务可以包括为客户制定具体的投资计划，并直接操作客户账户

D.证券投资咨询业务的核心是为客户提供个性化的投资建议，帮助客户做出理性投资决策

2.证券投资咨询机构从事资产管理业务，应当具备的条件不包括（）。

A.具有健全的内部控制制度

B.具有合格的高级管理人员和从业人员

C.具有固定的经营场所和必要的办公设施

D.具有不低于人民币5000万元的注册资本

3.下列关于证券投资分析方法的表述，正确的是（）。

A.证券投资分析方法主要包括基本分析和技术分析两种

B.基本分析主要关注证券的内在价值，技术分析主要关注证券的市场价格走势

C.基本分析和技术分析是相互独立的，没有关联性

D.证券投资分析方法不包括量化分析

4.证券投资组合管理的基本步骤不包括（）。

A.确定投资目