2026年证券资格考试(一般业务)《金融市场基础知识》备考重点详解.docxVIP

证券资格考试《金融市场基础知识》(一般业务)备考重点

一、金融市场体系

直接融资vs间接融资

直接融资：资金供求双方直接进行资金融通（如股票、债券）。

间接融资：通过金融中介机构进行资金融通。

多层次资本市场

板块划分：主板（传统产业）、科创板（科技创新）、创业板（创业创新）、北交所（专精特新中小企业）、全国中小企业股份转让系统（新三板）、区域性股权市场。

科创板与创业板的区别：主要服务于“硬科技”企业；注册制改革先行先试。

二、证券市场主体

证券公司（券商）

分类：综合类与经纪类。

核心指标：净资本。净资本是衡量证券公司风险控制指标的核心，直接关系到其业务范围。

主要业务：证券经纪、