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银行业务操作风险评估与防控实用指南.pdf

银行业务操作风险评估与防控实用指南.pdf

    银行业务操作风险评估与防控

    岗位如柜面信贷需做背景调查如有无金融违规记录三阶培训体系岗前培训覆盖合规制度操作技能考试合格方可上岗在岗培训每年至少次内容包括新业务流程案例警示如柜员代客操作被开除的案例分析转岗培训岗位变更前针对性学习新岗位的风险点如从柜面转信贷需学习信贷

    引言

    在银行业“风险为本”的经营逻辑中，操作风险是仅次于信用风

    险、市场风险的第三大风险类别。银保监会《商业银行操作风险管

    理指引》明确将其定义为“由不完善或有问题的内部程序、员工和

    信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险”——小到柜员现

    金清

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