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企业合规风险管理团队搭建手册.docx

企业合规风险管理团队搭建手册.docx

    企业合规风险管理团队搭建手册

    目录TOC\o1-4\z\u

    一、手册编制目的与适用范围 3

    二、合规风险管理团队整体定位 4

    三、团队组织架构设计基本原则 6

    四、核心岗位设置与职责划分 8

    五、合规管理部门层级设置规范 11

    六、业务部门合规联络人配置规则 12

    七、团队成员资质准入审核标准 16

    八、在岗人员持续能力提升机制 17

    九、合规风险应对处置权责划分 20

    十、团队内部监督审计工作机制 23

    十一、合规风险管理信息系统搭建要求 25

    十二、合规危机事件应急响应流程 27

    十三、外部监管对接沟通工作规则 29

    十

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