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证券从业之证券市场基本法律法规考

前冲刺练习试题附答案详解

证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习试题附答案详解单选题共题我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括A禁止分析师向投行部门报告B禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩C禁止投行部门审查研究报告及其观点D禁止投行人员

单选题（共20题）

1.我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。

A.禁止分析师向投行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩

C.禁止投行部门审查研究报告及其观点

得超过商品及金融衍生品类产品混合类产品的分级比例不得超过ABCD答案D金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括ABCD答案A年真题是指证券交易所期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员利用因职务便

D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考

核和薪酬

【答案】D

2.按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客

户可以委托证券公司代理的事项。

A.①②