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风险管理和内部控制绩效表

A级指标

B级指标

权重

分值

评分标准

自评分

部门评分

风险识别与评估

风险识别能力

30%

10

根据识别的风险数量和质量进行评分，包括对风险可能性和影响的分析准确性。

风险识别与评估

风险评估准确性

30%

10

根据风险评估报告的准确性和完整性进行评分。

风险识别与评估

风险应对策略的有效性

30%

10

根据策略的合理性和实施后的效果进行评分。

风险识别与评估

风险监控的及时性

30%

10

根据风险监控的频率和及时性进行评分。

风险识别与评估

风险沟通的有效性

30%

10

根据风险沟通的准确性和及时性进行评分。

内部控制设计与实施

内部控制制度的合理性

25%

10

根据内部控制制度的全面性和合理性进行评分。

内部控制设计与实施

内部控制制度的执行情况

25%

10

根据内部控制制度的执行率和执行效果进行评分。

内部控制设计与实施

内部控制制度的适应性

25%

10

根据内部控制制度在业务变化中的适应性和有效性进行评分。

内部控制设计与实施

内部控制监督的力度

25%

10

根据内部控制监督的频率和有效性进行评分。

内部控制设计与实施

内部控制培训的普及度

25%

10

根据内部控制培训的覆盖面和参与度进行评分。

合规性

合规性意识

20%

10

根据对合规性重要性的认识和工作中的合规表现进行评分。

合规性

合规性培训