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2026年证券公司交易管理制度

第一章总则

第一条为规范公司证券交易全流程管理，防范交易操作风险、合规风险与声誉风险，维护正常证券交易秩序，保障客户资产安全和公司合法权益，落实监管部门穿透式监管要求，提升交易运行效率与服务质量，结合公司展业实际，制定本制度。

第二条本制度制定的法律法规与规则依据包括：《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券经纪业务管理办法》《证券公司合规管理实施指引》，中国证监会《证券交易信息系统外部接入管理规定（2025修订）》《量化交易监管暂行办法》《证券市场异常交易行为监控指引》，上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所2025年修订发布的《交