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控股股东质押操作规范

权人或关联质权人承担的债务规模避免单点风险触发与追加保证金质押合同中应当明确触发条件如股价跌破约定比例债务逾期等和追加保证金补充担保的机制与时限回购与代偿安排在满足法律条件下可事先约定质权人代为处置公司或其他主体回购条款但不得损害公司其他债

一、目的与适用范围

为规范控股股东以公司股份进行质押融资的行为，防范因质押引发

的公司治理风险与市场风险，保护公司、全体股东和债权人利益，特

制定本规范。适用于公司控股股东及其关联方以公司股份进行担保、

质押、转让受限或相关融资活动的全流程管理与监督。

二、基本定义

1、质押：控股股东将其持有的公司股份作为债务担保，由质权人

取得相应质权的一种担保方式。

2、控股股东：指对公司具有控制权或能够实际影响公司决策的自

控流程确保操作规范记录完整十二法律责任与问责违法违规责任控股股东管理层或董事在质押事项中存在违法欺诈隐瞒事实或违反公司决策程序的应当依法承担民事行政或刑事责任内部问责对因决策失误违规操作或信息披露延误导致公司损失的责任人公司应当按照内部规定

然人或法人。

3、关联方：与控股股东存在关联关系，可能影响交易独立性的主

体。

4、关