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证券经纪人考试题库题库必刷（夺冠）附答案详解

1.证券经纪人在执业过程中，下列哪项行为符合合规要求？

A.向客户承诺“投资稳赚不赔”

B.向客户清晰提示产品风险特征

C.代替客户在交易系统中操作账户

D.私下接受客户委托并代收交易佣金

【答案】：B

解析：本题考察经纪人禁止性行为。根据《证券经纪人管理暂行规定》，经纪人禁止从事误导性宣传（A选项承诺收益）、代客操作（C选项替客户操作）、私下接受委托（D选项私下委托）等行为。B选项向客户提示产品风险属于合规要求的信息披露义务，故正确答案为B。

2.以下哪项属于证券经纪人的禁止行为？

A.向客户介绍证券市场的基本情况

B.替客户保管