2023证券从业法律法规通关题及答案.pdfVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律

法规通关练习题附带答案

场所的由予以取缔A县级以上人民政府B县级以上人民法院C国务院证券监督管理机构D证券交易所答案A年真题设立股份有限公司公开发行股票应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件向国务院证券监督管理机构报送ABCD

单选题（共20题）

1.以下属于应重点监控的异常交易行为的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

A投资者利益优先原则B勤勉尽责原则C客观性原则D审慎性原则答案D股份有限公司设监事会其成员人数最低为人ABCD答案C诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存年ABCD答案C申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中正确的是ABCD答案C发行人发

D.①②③④

【答案】C

2.主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系

统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让

系统公司要求披露的其他信息。

A.3生超过上