2026年柜面操作自查报告范文.docx

2026年柜面操作自查报告范文

一、自查工作总体开展情况

本次柜面操作风险自查严格落实总行《2026年度运营风险管控工作要点》《柜面业务操作风险排查管理办法》要求，由运营管理部牵头，联合风险管理部、合规部、审计部组建专项自查小组，覆盖全行12家营业网点、37个柜面窗口、89名柜面从业人员（含综合柜员32人、授权柜员15人、运营主管12人、实习柜员30人），排查时间范围为2025年10月1日至2026年9月30日期间办理的所有柜面业务，重点覆盖账户管理、现金业务、支付结算、代理业务、反洗钱操作、印章凭证管理、客户信息保护7大类核心业务场景。

本次自查采用“系统数据筛查+纸质档案回溯+现场操作观察