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2026年证券投资顾问资格认证试题及答案集

一、单项选择题（共15题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得为客户提供的建议中包含以下哪项内容？

A.买卖具体证券的次数和时机

B.证券投资分析报告

C.证券投资决策依据

D.证券市场走势预测

2.某投资者持有某公司股票，该公司宣布发放现金股利，该投资者应何时确认股息收入？

A.股票交易日的当天

B.除权除息日的当天

C.股息宣告日的当天

D.股息支付日的当天

3.在风险等级评估中，下列哪类投资者风险承受能力最低？

A.保守型投资者

B.谨慎型投资者

C.平衡型投资者

D.突进型投资者

4.某证券公司投资顾问为客户提供的投资建议涉及特定股票的买卖操作，这种行为是否合规？

A.合规，只要事先获得客户同意

B.不合规，投资顾问不得直接提供买卖操作建议

C.部分合规，仅限持有该股票的客户

D.视情况而定，需符合特定监管要求

5.以下哪种金融工具不属于固定收益类产品？

A.国债

B.资产支持证券

C.股票

D.货币市场基金

6.根据《证券法》，证券投资顾问向客户提供投资建议前，必须了解客户的哪些信息？

A.投资经验

B.收入水平

C.风险承受能力

D.以上都是

7.某公司股票的市盈率为20倍，若预期未来一年