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券商模拟测试题及答案

一、选择题（共30分）

1.下列哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.银行存款业务

D.证券自营业务

2.根据《证券法》规定，证券公司设立的条件不包括以下哪项？

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，最近三年无重大违法违规记录

C.有符合规定的注册资本

D.有固定的经营场所和必要的设施

3.下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是：

A.净资本不得低于各项风险资本准备之和的100%

B.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.净资本与净资产的比例不得低于40%

4.证券公司从事证券经纪业务，应当将客户的交易结算资金存放在哪里？

A.证券公司自有账户

B.客户指定的银行账户

C.商业银行

D.第三方存管机构

5.关于证券公司的净资本，下列说法错误的是：

A.净资本是衡量证券公司资本充足性的核心指标

B.净资本=净资产-资产项目的风险调整-负债项目的风险调整-或有负债的风险调整

C.证券公司应当持续符合监管机构规定的净资本监管标准

D.净资本与负债的比例不得低于20%

6.