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2026年金融行业从业资格考试冲刺模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，证券发行注册制强调的是（）。

A.发行人提供真实、准确、完整的发行信息，由监管部门判断发行可行性

B.发行人符合特定的实质性条件，由监管部门进行审批

C.发行人充分披露信息，投资者自行做出投资决策，监管部门进行形式审查

D.发行人需获得证券交易所的同意才能发行证券

2.下列关于无记名股票的表述，错误的是（）。

A.股票的持有人即为股东，无需在股份公司登记

B.转让相对自由，无需通知公司

C.公司在召开股东大会时，持有人有权出席

D.流动性较高，便于交易

3.某投资者购买了一张面值为100元，票面年利率为5%，期限为2年的固定利率债券。到期时，该投资者获得的利息收入为（）元。

A.50

B.100

C.25

D.10

4.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具备的条件之一是具有（）亿元人民币以上的净资本。

A.1

B.2

C.5

D.10

5.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列行为：违反规定动