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2026年证券投资顾问专业知识竞赛试题

一、单项选择题（共15题，每题1分，计15分）

1.根据中国证监会《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议前，必须了解客户的（）。

A.风险承受能力

B.财务状况

C.投资经验

D.以上都是

2.下列哪项不属于证券投资顾问的业务范围？（）

A.分析证券市场趋势

B.提供投资决策建议

C.代理客户买卖证券

D.维护客户交易账户

3.《关于规范证券公司证券投资顾问业务行为的通知》规定，证券投资顾问不得与客户约定（）。

A.收益目标

B.风险控制措施

C.利润分成

D.业绩比较

4.客户的风险承受能力等级从低到高依次为（）。

A.保守型、稳健型、平衡型、进取型、激进型

B.平衡型、稳健型、保守型、进取型、激进型

C.激进型、进取型、平衡型、稳健型、保守型

D.保守型、平衡型、稳健型、进取型、激进型

5.证券投资顾问在提供投资建议时，应遵循的核心原则是（）。

A.利益冲突优先

B.客户利益优先

C.收入最大化

D.风险最小化

6.根据中国证监会《证券投资顾问业务规范》，证券投资顾问向特定客户提供的投资建议，应当（）。

A.事先获得客户的同意

B.经过所在机构审核批准

C.符合客户的投资需求

D.以上都是

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