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2026年证券从业人员违规炒股自查报告

根据中国证监会《证券从业人员执业行为准则》《关于规范证券从业人员投资行为有关问题的通知》及我司《2026年度从业人员合规执业自查工作方案》要求，本人作为XX证券公司XX分公司投资顾问部资深投资顾问，于2026年3月10日至3月20日开展了个人违规炒股及违规投资行为全面自查，现将自查情况报告如下：

一、个人执业基本信息

本人XXX，执业证书编号SXXXXXXXXXX，2018年10月取得证券投资顾问执业资格，现任XX证券XX分公司投资顾问部资深投资顾问，主要负责高净值客户资产配置咨询、个股研究推荐服务，截至2026年2月末服务客户共计217户，管理客户资产