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2026年证券从业资格证考试题库证券市场基础法律法规与业务知识

单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》，下列关于证券公司内部控制制度的表述，正确的是：

A.内部控制制度只需覆盖重大业务和关键环节

B.内部控制制度应由公司总经理单独负责制定

C.内部控制制度应定期评估并持续改进

D.内部控制制度可以由外部审计机构直接制定

答案：C

解析：《证券法》第一百三十四条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务活动，并定期评估和改进。选项A错误，内部控制应全面覆盖；选项B错误，应由董事会负责；选项D错误，外部机构只能提供咨询。

2.某证券公司员工张某利用职务便利获取内幕信息，建议朋友买入某上市公司股票，获利10万元。张某的行为构成：

A.内幕交易

B.泄露内幕信息

C.不当得利

D.非法经营

答案：A

解析：《证券法》第五十五条规定，证券从业人员利用职务便利获取内幕信息并建议他人买卖证券，属于内幕交易行为。

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其投资顾问人员数量不得少于：

A.5人

B.10人

C.15人

D.20人

答案：B

解析：《证券公司监督管理条例》第五十二条规定，证券公司从事资产管理业务的，投资顾问人数不得少于10人。

4.某上市公司公告称，公司拟收购另