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2026年证券从业资格考试：证券市场基础知识题库

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.下列关于证券市场基本功能的表述，错误的是：

A.分配功能

B.交换功能

C.风险管理功能

D.价格发现功能

2.中国证券监督管理委员会的监管对象不包括：

A.上市公司

B.证券公司

C.基金管理人

D.银行间市场交易商

3.以下哪种金融工具属于原生金融工具：

A.股票

B.期货合约

C.期权合约

D.证券回购协议

4.我国上市公司发行可转换债券的，累计债券余额不得超过公司净资产的：

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

5.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币：

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

6.下列关于证券登记结算公司的表述，正确的是：

A.是证券市场的发行人

B.是证券市场的中介机构

C.是证券市场的监管机构

D.是证券市场的投资者

7.证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于人民币：

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

8.我国证券市场的主板市场主要服务于：

A.初创企业

B.中小型企业

C.大型蓝筹企业

D.科创企业

9.证券市场三级市场的主要功能是：

A.发行新证券

B.