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金融机构合规检查实施工作方案.docx

金融机构合规检查实施工作方案.docx

    金融机构合规检查实施工作方案

    目录TOC\o1-4\z\u

    一、总则 3

    二、检查目标 5

    三、检查原则 6

    四、组织架构 8

    五、职责分工 9

    六、范围界定 12

    七、对象选择 13

    八、计划安排 14

    九、资料准备 16

    十、非现场核查 24

    十一、风险识别 26

    十二、问题分类 30

    十三、证据管理 32

    十四、整改要求 35

    十五、复核机制 38

    十六、追踪问效 41

    十七、质量控制 42

    十八、保密管理 44

    十九、人员要求 46

    二十、时间节点 48

    二十一、结果运用 50

    总

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