2026年证券从业资格《法律法规》模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格《法律法规》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？

A.股票的发行与交易

B.债券的发行与交易

C.期货的发行与交易

D.保险产品的发行与交易

2.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.证券公司为客户办理融资融券业务时，应当确保客户的信用风险等级不低于哪个等级？

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

4.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息并建议客户买卖证券

B.上市公司董事泄露公司未公开的重大财务信息

C.证券分析师基于公开信息撰写研究报告

D.机构投资者通过非法途径获取内幕信息并买卖证券

5.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的，其发行价格应当由哪个机构确定？

A.发行人与承销商协商确定

B.证券交易所确定

C.中国证监会确定

D.证监会授权的第三方机构确定

6.证券公司为客户开立信用账户时，应当对客户进行哪些