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2026年证券从业资格考试高频考点与练习题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.关于证券公司经营证券承销与保荐业务，下列说法错误的是？

A.主承销商应当建立健全内部管理制度，完善承销业务流程

B.保荐机构应当对发行人的持续合规情况进行跟踪督导

C.证券公司在承销过程中不得以不正当竞争手段招揽业务

D.承销团成员可以擅自变动承销金额或调整承销方式

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其投资管理人员不得兼任哪些职务？

A.公司风险控制部门负责人

B.公司合规部门负责人

C.所管理基金的交易员

D.公司财务部门经理

3.某上市公司2025年年度报告显示，其资产负债率超过70%，根据《公司法》，该公司可能面临以下哪种情形？

A.被强制退市

B.被责令限期整改

C.股东有权要求公司控股股东收购其股份

D.公司董事会被强制更换

4.在证券交易中，以下哪种行为属于操纵市场行为？

A.机构投资者通过合法手段进行价值投资

B.利用资金优势连续买卖同一只股票，意图影响价格

C.发布行业研究报告，客观分析市场趋势

D.在公开信息基础上进行合理交易

5.根据《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构应当保证证券持有人名册的完整性和安全性，其业务操作应当遵循什么原则？

A.最大利益原则