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2026年证券从业资格考试市场法规三套模拟卷及答案

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分。每小题只有一个最符合题意的选项。）

1.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）。

A.公开、公平、公正原则

B.自愿、有偿、诚实信用原则

C.平等、自愿、等价有偿原则

D.禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场行为

2.下列关于证券公司设立的说法，错误的是（）。

A.证券公司设立应当经国务院证券监督管理机构批准

B.证券公司注册资本应当是实缴资本

C.证券公司的股东应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件

D.证券公司可以同时经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营等业务，其注册资本最低限额为人民币5000万元

3.根据《证券法》的规定，下列关于证券交易内幕信息知情人的范围，不包括（）。

A.发行人及其董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

D.证券登记结算机构的工作人员

4.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

5.下列关于证券投资者保护基金的说法，正确的是（）。

A.投资