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2026年CFA一级道德伦理分析策略含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

情景一：

你作为某投资银行的副经理，负责监督一个研究团队。该团队最近完成了一份关于某新兴市场小型股的报告，并预测该市场短期内将大幅上涨。你的直属上司（同时也是你的好友）计划利用其私人账户进行大量投资，并希望你能提前获取该报告的未公开部分内容，以便他能在市场正式上涨前买入。你的上司向你保证，一旦他获利，会分你一部分利润，并且你不会因此承担任何风险。你知道提前获取和使用未公开信息违反了CFA协会的道德规范。

问题：

1.根据CFA协会的道德规范，你的上司要求你提供未公开研究报告内容的行为主要威胁到哪些道德原则或标准？

2.在分析此情景时，你可以考虑哪些可能的行动方案？

3.请运用“分析六步法”的前三步，分析此情景。

情景二：

你是一家资产管理公司的投资组合经理，负责管理多个客户的投资组合。你的一位长期客户是一位退休教师，他非常信任你，并经常与你分享一些非公开的个人财务信息，包括他的投资策略、税务状况以及对风险的偏好。在一次午餐聊天中，你的客户透露他即将继承一小笔遗产，但他尚未决定如何使用这笔钱。几天后，你发现市场上出现了一只与你的客户风险偏好高度匹配的基金，该基金正在积极进行预售。你决定利用你为客户管理的较大资金量，主动购买这只基金，并在客户继承遗产