原创力文档金融从业人员合规行为管理手册
目录TOC\o1-4\z\u
一、总则 3
二、职业道德 4
三、岗位职责 6
四、客户适当性管理 8
五、信息披露规范 12
六、销售行为规范 14
七、适当宣传管理 17
八、利益冲突防范 18
九、内幕信息管理 19
十、交易行为管理 22
十一、资金往来规范 23
十二、账户管理要求 26
十三、反洗钱管理 28
十四、反舞弊要求 31
十五、数据安全管理 33
十六、网络使用规范 35
十七、投诉处理规范 38
十八、风险识别管理 41
十九、授权审批要求 43
文档评论（0）