2026年投资顾问专业知识认证试题库.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年投资顾问专业知识认证试题库

单选题（共10题，每题2分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议前，应当了解客户的（）。

A.财务状况和投资经验

B.投资偏好和风险承受能力

C.市场认知和投资目标

D.家庭背景和社会关系

2.某客户风险承受能力为“保守型”，证券投资顾问推荐其配置（）。

A.60%股票+40%债券

B.30%股票+70%债券

C.100%货币基金

D.50%股票+50%另类投资

3.《关于规范证券公司证券投资顾问业务行为的规定》要求，证券投资顾问不得与客户约定（）。

A.收益分配

B.利润分成

C.亏损分担

D.风险控制

4.某客户持有某上市公司股票，计划通过可转债投资其产业链公司。证券投资顾问应提醒其关注（）。

A.转股价格与正股股价的溢价率

B.可转债的信用评级

C.产业链公司的估值水平

D.以上都是

5.根据《证券公司投资顾问资格管理办法》，证券投资顾问业务人员应具备（）。

A.大学本科及以上学历

B.3年以上证券投资咨询经验

C.通过证券投资顾问资格考试

D.以上都是

6.某客户计划投资QDII基金，证券投资顾问应提醒其关注（）。

A.基金的投资策略与海外市场关联度

B.基金的汇率风险

C.基金的费用结构

D.以