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2026年证券投资顾问职业水平考试习题集

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得向客户提供下列哪项服务？

A.证券投资咨询服务

B.证券交易决策建议

C.证券账户管理服务

D.风险评估服务

2.某投资者风险承受能力为“稳健型”，证券投资顾问为其推荐了以下产品，哪项最不合适？

A.指数基金

B.红利型基金

C.股票型基金

D.国债逆回购

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券投资顾问不得以哪些方式宣传自身？

A.明确标注“保证收益”

B.提供个性化投资方案

C.基于客户风险偏好推荐产品

D.口头承诺“无亏损”

4.某客户持有某股票，当前股价为10元，证券投资顾问建议其采用“除权除息”后的价格作为参考，这属于哪种分析方法？

A.基本面分析

B.技术面分析

C.事件驱动分析

D.行为金融分析

5.客户张某风险承受能力为“进取型”，其投资组合中股票占比70%，债券占比30%，以下哪项建议最合理？

A.减持股票，增加储蓄产品

B.保持现状，定期检视

C.全部转换为货币基金

D.增加高风险衍生品配置

6.根据《证券投资顾问业务规范》，以下哪项行为属于禁止性规定？

A.向客户解释行业政策影响

B.基于客户财务状况提供配置建议

C.收取与业