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2026年证券从业资格考试刷题题库及答案

120分钟

100分

一、单项选择题：30题，每题1分，共30分。

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低限额为人民币多少元

A./5000万元

B./1亿元

C./2亿元

D./5亿元

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是

A./内部控制制度应当贯穿证券公司经营管理的各个环节

B./内部控制制度应当以防范风险、保护资产安全为目标

C./内部控制制度应当由证券公司董事会负责制定

D./内部控制制度应当定期进行评估和修订

3.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分披露的风险包括

A./市场风险

B./信用风险

C./流动性风险

D./以上都是

4.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的

A./20%

B./30%

C./40%

D./50%

5.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的客户人数不得超过

A./100人

B./200人

C./300人

D./500人

6.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人应当具备的条件包括

A./具有3年以上证券从业经验

B./最近3年未受到过监管机构的行政处罚

C./通过证券从业资格考试

D./以上都是

7.证券公司从事证券投资咨询业务，其投资咨询人员应当具备的条件包括

A./具有证券从业资格

B./具有3年以上证券投资咨询从业经验