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2026年证券投资顾问专业技能考核题库

一、单项选择题（共15题，每题1分，合计15分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当以何种方式履行告知义务？

A.仅在客户签署风险揭示书后口头告知

B.在投资建议书中明确说明，并确保客户理解

C.仅通过公司内部培训强调合规性

D.仅在客户要求时提供相关说明

2.某客户投资偏好稳健，风险承受能力为“保守型”，证券投资顾问推荐以下哪种产品组合较为合适？

A.80%股票+20%债券

B.50%股票+50%债券

C.20%股票+80%货币基金

D.100%高收益债券

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券投资顾问从事业务活动时，以下哪项行为属于禁止性规定？

A.向客户提供投资分析、预测或建议

B.代理客户签署投资协议

C.依据客户风险承受能力推荐适当产品

D.协助客户评估投资风险

4.某ETF基金跟踪沪深300指数，其基金净值与指数涨跌高度相关。若沪深300指数上涨10%，该ETF基金净值可能变化多少？

A.下降10%

B.上涨5%

C.上涨10%

D.不变

5.客户甲投资某股票，买入价为10元/股，当前股价为12元/股，若该股票派发每股0.5元现金红利，客户甲的持股成本为多少？

A.10元/股

B.10.5元/股