2026年证券从业资格《证券市场行为规范》试卷.docVIP

2026年证券从业资格《证券市场行为规范》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券自营业务时，其自营账户应当（）。

A.与客户账户严格区分

B.与其他自营账户严格区分

C.与经纪业务账户合并管理

D.由客户指定使用

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，客户信用证券账户的证券应当（）。

A.用于担保融资融券债务

B.用于自营投资

C.用于代销其他证券产品

D.用于员工福利

3.证券公司及其从业人员在推广证券投资咨询业务时，不得（）。

A.向客户承诺收益

B.提供投资建议

C.进行风险揭示

D.介绍证券市场动态

4.证券公司开展资产管理业务时，其管理人应当（）。

A.与托管人存在关联关系

B.独立运作资产

C.与客户共同承担投资风险

D.代理客户进行交易

5.证券公司及其从业人员在广告宣传中，不得（）。

A.使用“内幕消息”等字眼

B.说明投资业绩

C.提及合作机构

D.强调风险控制

6.证券公司及其从业人员在处理客户投诉时，应当（）。

A.拖延处理时间

B.由非专业人员处理

C.做好记录并及时反馈

D.要