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2026年证券从业资格考试基础科目练习题

一、单项选择题（本题型共10题，每题2分，共20分。每题有1个正确答案，请将正确答案的序号填在题干后面的括号内）

1.根据我国《证券法》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币（）万元。该规定体现了证券公司设立的基本要求之一是（）。

A.资本充足性原则，确保公司具备抵御风险的能力

B.业务范围限制，防止过度扩张

C.人员资质要求，保证专业能力

D.技术系统完善，满足交易需求

【解析】根据《证券法》第一百二十条，证券公司经营证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币一千万元。该规定主要体现的是资本充足性原则，这是证券公司设立的基本要求之一，旨在确保公司具备足够的资本金来抵御经营风险，保障客户资产安全。选项A正确。选项B错误，证券法并未对业务范围做此限制。选项C错误，人员资质要求是证券公司持续经营的条件，而非设立的基本要求。选项D错误，技术系统是证券公司运营的必要条件，但注册资本是设立时必须满足的基本门槛。

2.证券市场中的系统性风险主要是指（）。

A.因个别上市公司经营不善导致的股价波动风险

B.因整个宏观经济环境变化引发的全面市场风险

C.因证券公司内部控制缺陷造成的局部风险

D.因投资者情绪波动导致的短期价格异常波动

【解析】系统性风险是指影响整个证券市场