“2026年证券从业《基础法规》考试”.docxVIP

“2026年证券从业《基础法规》考试”

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求）

1.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行交易活动应当遵守的“三公”原则不包括（）。

A.公开

B.公平

C.公正

D.公平竞争

2.证券公司从事证券经纪业务，应当经国务院证券监督管理机构批准，并受（）监督。

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.国务院证券监督管理机构

D.中国证券业协会

3.证券从业人员在执业过程中，不得有下列行为，其中不包括（）。

A.不得以个人名义在证券公司营业部开立证券账户

B.不得在非执业机构兼职

C.不得接受客户的全权委托

D.不得对外泄露客户资料

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，经国务院证券监督管理机构批准，可以对（）采取措施。

A.责令暂停部分业务

B.限制业务活动

C.撤销有关业务许可

D.暂停公司证券业务

5.关于证券公司内部控制，下列说法错误的是（）。

A.内部控制应当重点控制操作风险

B.证券公司