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2026年证券从业资格考试基础知识题库

一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.资产保值功能

2.下列关于证券市场参与主体的表述，错误的是（）。

A.证券发行人是指为筹集资金而发行证券的法人

B.证券投资人是指通过证券投资获得收益的个人或机构

C.证券中介机构是指为证券交易提供服务的机构

D.证券监管机构是指负责监管证券市场的政府机构

3.证券交易的基本原则不包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

4.证券交易程序主要包括（）。

A.开户、委托、成交、交收、过户

B.开户、认购、成交、交收、过户

C.认购、委托、成交、交收、过户

D.开户、委托、认购、交收、过户

5.证券交易的方式不包括（）。

A.竞价交易方式

B.集中交易方式

C.回购交易方式

D.挂牌交易方式

6.证券交易的价格形成机制主要是（）。

A.行政定价机制

B.市场定价机制

C.政府定价机制

D