2026年证券投资顾问资格考试题库.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年证券投资顾问资格考试题库

一、单项选择题（共15题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当以何种形式进行记录？

A.口头记录

B.书面记录或电子记录

C.仅需客户确认签字

D.无需记录

2.某投资者持有某上市公司股票，该股票当日除息除权，除权价为10元，除息额为0.5元，则该投资者原持有10股的市值变化为多少？

A.减少0.5元

B.增加0.5元

C.不变

D.减少0.5元×10股

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券投资顾问从事业务活动时，不得从事的行为不包括？

A.代理客户证券交易

B.向客户提供投资建议

C.协助客户开立证券账户

D.维护客户利益

4.某证券公司投资顾问为客户制定投资计划时，应重点考虑客户的哪些因素？（多选）

A.风险承受能力

B.投资目标

C.资金规模

D.交易经验

5.以下哪种金融工具属于结构化产品？

A.普通股票

B.可转换债券

C.货币市场基金

D.纯债券

6.根据《证券投资顾问业务规范》，证券投资顾问与客户签订的协议中，必须明确的内容不包括？

A.收费标准和方式

B.投资顾问的责任范围

C.客户的隐私保护条款

D.客户的信用评级

7.某投资者通过证券投资顾问购买了某基金产品，该产品