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2026年证券投资咨询考试《投资咨询法规》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.地方证券监管局

D.证券交易所

2.证券投资咨询机构及其从业人员在从事证券投资咨询业务时，不得（）。

A.为客户提供投资建议

B.代理客户买卖证券

C.发布证券研究报告

D.进行证券投资分析

3.根据我国《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员不得（）。

A.从事证券资产管理业务

B.为客户提供风险揭示

C.从事证券投资咨询业务

D.为客户提供市场分析

4.证券投资咨询机构发布证券投资咨询意见，应当（）。

A.免除责任

B.明确提示投资者风险

C.不需经监管机构审核

D.仅对机构内部有效

5.证券投资咨询机构从业人员从事证券投资咨询业务时，应当（）。

A.收取高额佣金

B.具备相应的执业资格

C.未经客户同意即可发布信息

D.代理客户操作证券账户

6.证券投资咨询机构及其从业人员在从事证券投资咨询业务时，应当（）。

A.未经客户同意即可提供投资建议