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2026年证券从业资格考试模拟题：证券市场与交易

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.以下哪项不属于中国证券市场的多层次市场结构？

A.主板市场

B.中小企业板

C.创业板

D.美国纳斯达克市场

2.证券公司从事证券自营业务时，其自营资金不得用于：

A.买卖上市股票

B.从事融资融券业务

C.投资国债、央行票据等固定收益类资产

D.从事金融衍生品交易

3.下列关于证券登记结算公司的表述，错误的是：

A.负责证券账户的设立、注销和转移

B.负责证券的初始登记和变更登记

C.直接参与证券交易并提供交易服务

D.管理证券的集中存管和过户

4.证券交易所在组织证券交易时，以下哪项不属于其核心职责？

A.维护交易秩序

B.确保交易价格发现功能

C.直接决定证券交易价格

D.监督交易行为的合规性

5.根据我国《证券法》，以下哪类证券发行不需要经过中国证监会的核准？

A.巨额融资的股票发行

B.债券发行

C.小额股权融资（公募）

D.企业债券发行

6.证券公司申请融资融券业务资格时，其净资本不得低于：

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

7.以下哪项是证券公司内部控制制度的核心要素？

A.风险评估与控制

B.客户资金独立存管

C.交易