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证券从业资格考试真题及答案

证券从业资格考试真题及答案

证券从业资格考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券发行注册制下，发行人首次公开发行股票，需要披露的信息包括哪些？()

A.公司基本情况

B.财务会计报告

C.发行方案

D.以上都是

2.2.以下哪项不属于证券公司证券自营业务的限制条件？()

A.不得投资于其他证券公司

B.不得投资于上市公司

C.不得投资于国债

D.不得超过净资本的100%

3.3.证券经纪业务中，客户的交易结算资金是否可以由证券公司支配使用？()

A.可以

B.不可以

C.部分可以

D.根据情况可以

4.4.证券公司开展融资融券业务，下列哪项不是融资融券业务的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.管理风险

5.5.以下哪项是证券公司应当履行的合规管理职责？()

A.制定公司合规政策

B.建立合规检查制度

C.确保公司业务符合监管要求

D.以上都是

6.6.证券公司开展资产管理业务，下列哪项不属于资产管理业务的业务范围？()

A.管理基金财产

B.投资管理

C.理财顾问服务

D.证券自营

7.7.证券公司董事、监事和高级管理人员违反证券法律、行政法规