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证券从业资格笔记题库及答案

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姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的委托指令，以下哪一项不属于委托指令的要素？()

A.证券代码

B.委托价格

C.委托数量

D.委托人姓名

2.下列关于股票期权说法正确的是？()

A.股票期权是一种债券产品

B.股票期权是一种股票产品

C.股票期权是一种衍生品

D.股票期权是一种基金产品

3.证券交易所在哪个阶段会对上市公司的财务报告进行审核？()

A.提交阶段

B.审核阶段

C.公示阶段

D.监督阶段

4.以下哪项不是影响债券信用风险的因素？()

A.债券发行人的财务状况

B.债券的利率水平

C.债券的期限

D.市场利率水平

5.基金管理人在管理基金时，以下哪项行为是不被允许的？()

A.严格遵循基金合同规定

B.随意更改基金投资策略

C.保障基金持有人的利益

D.定期向投资者披露基金信息

6.下列哪项属于证券市场的自律性组织？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.投资者保护基金

7.以下关于证券经纪业务的说法，错误的是？()

A.证券经纪业务是指证券公司为客户提供证券买卖服务

B.证券经纪业务中，证