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证券从业试题及答案

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证券从业试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.当天买入的证券当天可以卖出

B.当天买入的证券次日可以卖出

C.当天买入的证券需等待一定期限后才能卖出

D.买入的证券必须持有到交易结束

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.保险代理业务

3.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.投资回报

C.价格发现

D.货币政策传导

4.证券公司进行客户身份识别的主要目的是什么？()

A.提高公司业绩

B.降低操作风险

C.保障客户隐私

D.增加公司知名度

5.以下哪项不属于证券交易中的内幕交易行为？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明示他人买卖证券

C.透露内幕信息

D.证券公司内部人员泄露内幕信息

6.证券公司合规管理体系的最高层级是哪项？()

A.合规管理部门

B.合规管理制度

C.合规管理战略

D.合规管理报告

7.以下哪项不属于证券公司内部控制的原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.独立性原