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证券从业市场基础知识题库及答案

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证券从业市场基础知识题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司开展证券资产管理业务，其净资本不得低于多少万元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

2.证券市场的三大支柱是哪些？()

A.证券发行、证券交易、证券监管

B.证券发行、证券投资、证券融资

C.证券经纪、证券自营、证券投资咨询

D.证券发行、证券交易、证券托管

3.以下哪项不是证券公司从事证券自营业务的禁止行为？()

A.利用内幕信息进行交易

B.进行不正当竞争

C.以自营账户为他人提供融资或者担保

D.从事风险控制

4.证券公司的合规管理主要包括哪些内容？()

A.合规审查、合规培训、合规检查

B.合规报告、合规考核、合规整改

C.合规制度、合规流程、合规监督

D.合规咨询、合规指导、合规服务

5.投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.用于证券公司破产清算时的投资者债权偿付

B.用于证券市场风险处置的资金储备

C.用于证券公司的日常运营资金

D.用于证券监管机构的经费支出

6.证券交易所有哪些基本职能？()

A.证券上市、证券交易、