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证券从业(基础知识)题及答案

证券从业(基础知识)题及答案

证券从业(基础知识)题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.投资风险转移

D.证券定价

2.以下哪项不是证券交易所的主要职能？()

A.提供证券交易场所

B.制定交易规则

C.管理证券发行

D.监管证券市场

3.公司债券的发行主体通常是以下哪类机构？()

A.政府机构

B.企业

C.金融机构

D.社会团体

4.以下哪项不是证券交易中的委托指令类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.当日委托

D.长期委托

5.投资者在证券市场中所面临的主要风险不包括以下哪项？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.投资者情绪风险

D.政策风险

6.以下哪项不是证券公司的主要业务之一？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

7.以下哪项不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.提高证券公司盈利能力

8.以下哪项不是证券发行的条件之一？()

A.上市公司治理结构完善

B.上市公司盈利能