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证券从业资格考试题库

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姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券代理业务

2.以下哪个不是《证券法》的基本原则？()

A.公平、公正原则

B.诚实信用原则

C.保护投资者利益原则

D.监管者利益优先原则

3.下列关于股票交易的说法，正确的是？()

A.股票交易必须在有形场所进行

B.股票交易可以在任何场所进行

C.股票交易必须在证券交易所进行

D.股票交易可以由任何个人进行

4.下列关于基金的说法，错误的是？()

A.基金是一种资产管理产品

B.基金的投资范围包括股票、债券等

C.基金的管理人负责基金的投资决策

D.基金的投资风险较高

5.以下哪项不是证券交易的主要方式？()

A.买入交易

B.卖出交易

C.期权交易

D.期货交易

6.证券公司进行证券自营业务时，下列哪项行为是不允许的？()

A.投资于依法公开发行的证券

B.使用客户资金进行自营业务

C.依法合规进行投资决策

D.依法披露自营业务信息

7.以下关于证券市场监管的说法，正确的是？()

A.监管机构对证券市场进行监管，旨