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2026证券投资顾问从业资格专项训练试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以（）为依据。

A.证券投资顾问本人的投资经验

B.客户的财务状况、风险承受能力以及投资目标

C.证券投资顾问所在机构的利益

D.市场短期波动趋势

2.根据我国《证券法》，下列关于证券投资顾问业务的表述，正确的是（）。

A.任何证券从业人员都可以兼任证券投资顾问并向客户收取报酬

B.证券投资顾问不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.证券投资顾问向客户提供投资建议，可以代客户进行证券交易

D.证券公司、证券登记结算机构可以从事证券投资顾问业务

3.下列关于投资者适当性管理的表述，错误的是（）。

A.证券投资顾问在提供投资建议前，应当了解客户的身份、财产状况、风险承受能力等基本情况

B.风险评级结果为C4（稳健型）的投资者，可以购买风险等级为C1（保守型）的基金产品

C.证券投资顾问应当根据投资者的风险评级结果，推荐适合其风险等级的产品或服务

D.证券投资顾问对客户进行风险承受能力评估，应当使用协会规定的评估工具

4.