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2026年股票市场投资顾问职业资格考试题目

一、单项选择题（共10题，每题1分，合计10分）

1.根据《证券法》（2024修订版），投资顾问提供投资建议时，以下哪种行为属于禁止性规定？

A.基于客户风险承受能力制定个性化投资方案

B.要求客户签署《投资顾问服务协议》并明确收费方式

C.同时代理销售与建议投资相关的金融产品

D.向特定客户群体提供免费的市场动态分析

2.某投资顾问向客户推荐某只股票，同时收取该股票发行方支付的佣金，这种行为可能违反以下哪项规定？

A.《证券公司监督管理条例》中的利益冲突防范要求

B.《证券期货投资者适当性管理办法》中的禁止行为

C.《证券投资顾问业务管理办法》中的禁止性条款

D.以上均可能违规

3.以下哪种情况不属于《证券投资顾问业务管理办法》中规定的“禁止性利益冲突”？

A.投资顾问同时持有被建议投资标的的股份

B.证券公司与客户约定保本保收益

C.投资顾问未向客户充分披露自身利益关联

D.投资顾问因个人财务状况影响建议的客观性

4.某客户风险承受能力为“稳健型”，投资顾问建议其投资一只波动率较高的成长型股票，这种行为可能违反以下哪项规定？

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条

B.《证券投资顾问业务管理办法》第二十一条

C.《证券公司内部控制指引》第四条